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证券经纪人必须取得证券经纪人证书后才可执业

2009-06-02 14:03:58 文章来源: 中国市场秩序网
  总结近段时间来中国市场秩序网咨询内容,笔者发现,证券欺诈在网友投诉咨询来信中占有很大比例。很多网友怀着一夜暴富的心理,希望能够在股市中获取暴利。但是,绝大多数人不但没有赚钱,还被骗子骗的血本无归。
  如果您在网上看到“代客炒股”的信息,那么要小心了。很多股民登录此类网站后,“业务员”打着可“5天内获利40%”等承诺吸引股民。有些股民想都不想就把钱汇过去,也有些谨慎的股民抱着试一试的心理汇给对方一笔小钱。得到收益后,便大笔汇钱,之后就再也找不到“业务员”的踪影了。
  据警方介绍,这些骗子网站承诺的收益往往高的惊人,他们一般选择一些近期业绩不错的股票推荐给股民,待取得信任骗得钱财后,就会卷款消失。据了解,此类网站页面有较强的欺骗性,网页下方都有“ICP”备案或“网上交易保证中心”图标。但是,正规网站点击后可打开,但这些网站却无法点击成功。
  查网站真伪先看资格证书
  警方提醒,辨别网站是否真实,首先看荐股机构是否获得证监会核准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》。其次,要看证券投资咨询人员的执业资格证书。最后还要看该机构的营业执照等工商登记注册资料。《证券经纪人管理暂行规定》已于4月13日起正式施行,《暂行规定》对此也作了明确要求:证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记,并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书,之后方可执业。
  经纪人禁止从事9种行为
  1替客户办理账户开立、注销、转移,证券交易或者资金存取、划转事宜
  2提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行证券买卖
  3与客户约定分享投资收益,对客户收益或者赔偿损失作出承诺
  4用贬低竞争对手、进入对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
  5泄露客户的商业秘密或者个人隐私
  6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
  7为客户提供非法的服务场所或者交易设施
  8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
  9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为
  在此,中国市场秩序网提醒您,在接受证券经纪人的服务时,首先要查验证券经纪人证书,仔细阅读证书载明信息,了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为,发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的,应拒绝接受其宣传、推介和服务,并向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。
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